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洛阳玻璃股份有限公司2017年度内部掌握评价讲演

洛阳玻璃股份有限公司2017年度内部掌握评价讲演

分类:
公司管理
作者:
泉源:
公布工夫:-澳门永利yl.cn
2018/09/11
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洛阳玻璃股份有限公司全部股东:

凭据《企业内部掌握根基范例》及其配套指引的划定和其他内部掌握羁系要求(以下简称企业内部掌握范例系统),联合本公司(以下简称公司)内部掌握轨制和评价设施,在内部掌握一样平常监视和专项监视的基础上,我们对公司2017年12月31日(内部掌握评价讲演基准日)的内部掌握有效性停止了评价。

一、主要声明

根据企业内部掌握范例系统的划定,建立健全和有用实行内部掌握,评价其有效性,并照实表露内部掌握评价讲演是公司董事会的义务。监事会对董事会竖立和实行内部掌握停止监视。司理层卖力组织领导企业内部掌握的一样平常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员包管本报告内容不存在任何子虚纪录、误导性陈说或严重漏掉,并对讲演内容的真实性、准确性和完整性负担个体及连带法律责任。

公司内部掌握的目的是公道包管经营管理正当合规、资产平安、财务报告及相干信息实在完好,进步运营效力和结果,增进实现发展战略。因为内部掌握存在的固有局限性,故仅能为实现上述目的供应公道包管。另外,因为状况的转变能够致使内部掌握变得不适当,或对掌握政策和顺序遵照的水平低落,凭据内部掌握评价效果推想将来内部掌握的有效性具有肯定的风险。

二、内部掌握评价结论

1.公司于内部掌握评价讲演基准日,是不是存在财务报告内部掌握严重缺点

□是    √可

2.财务报告内部掌握评价结论

√有用   □无效

凭据公司财务讲演内部掌握严重缺点的认定状况,于内部掌握评价讲演基准日,不存在财务报告内部掌握严重缺点,董事会以为,公司已根据企业内部掌握范例系统和相关规定的要求正在一切严重方面连结了有用的财务报告内部掌握。

3.是不是发明非财务报告内部掌握严重缺点

 

凭据公司非财务报告内部掌握严重缺点认定状况,于内部掌握评价讲演基准日,公司已发明非财务报告内部掌握严重缺点。

4.自内部掌握评价讲演基准日至内部掌握评价讲演收回日之间影响内部掌握有效性评价结论的身分

 

自内部掌握评价讲演基准日至内部掌握评价讲演收回日之间已发作影响内部掌握有效性评价结论的身分。

5.内部掌握审计看法是不是取公司对财务报告内部掌握有效性的评价结论同等

 

6.内部掌握审计报告对非财务报告内部掌握严重缺点的表露是不是取公司内部掌握评价讲演表露同等

 

三、内部掌握评价工作情况

(一).内部掌握评价局限-永利集团304com

公司根据风险导向原则肯定归入评价局限的重要单元、业务和事项和下风险范畴。

1.归入评价局限的重要单位包孕:本公司业务及管理部门包孕市场部、综合管理部、董秘处、财务部、审计部、党群部、生产管理部;齐资子公司包孕洛玻集团洛阳龙海电子玻璃有限公司洛玻集团龙门玻璃有限责任公司、蚌埠中建材信息显现材料有限公司、中建材(濮阳)光电材料有限公司。

2.归入评价局限的单元占比:

目标

占比(%)

归入评价局限单元的资产总额占公司兼并财务报表资产总额之比

100

归入评价局限单元的业务支出合计占公司兼并财务报表业务支出总额之比

100

 

 

3.归入评价局限的重要业务和事项包孕:

超薄玻璃市场调研、展望剖析、贩卖、售后服务管理和主顾写意度观察;大宗本燃质料、化工质料等物质市场调研、展望和招标采购;企业管理、计算机网络、工程项目投资、网站管理 ;信息表露、投资者干系管理、资本市场融资;财务会计管理、融资、资金管理取结算、价格管理;人力资源配置、绩效考核;内部掌握、重大事项及工程项目监视、搜检、考核、评价 ;采购本燃质料商检的掌握;企业文化建设;固定资产、装备、能源、计量、平安;存货管理和供、产、销、财政局部业务。

4.重点存眷的下风险范畴重要包孕:

贩卖、本燃质料市场调研和招标采购、企业管理、工程项目投资、投资者干系、资本市场融资、财务会计管理、资金管理取结算、人力资源配置、绩效考核、重大事项、固定资产、存货管理。

5.上述归入评价局限的单元、业务和事项和下风险范畴涵盖了公司经营管理的重要方面,是不是存在严重漏掉

 

6.是不是存在法定宽免-永利国际娱乐场

 

7.其他阐明事项

(二).内部掌握评价事情根据及内部掌握缺点认定尺度

公司根据企业内部掌握范例系统及公司内部掌握系统文件,构造展开内部掌握评价事情。

1.内部掌握缺点详细认定尺度是不是取以前年度存在调解

 

公司董事会凭据企业内部掌握范例系统对严重缺点、主要缺点和一样平常缺点的认定要求,联合公司范围、行业特性、风险偏好和风险蒙受度等身分,辨别财务报告内部掌握和非财务报告内部掌握,研讨肯定了适用于本公司的内部掌握缺点详细认定尺度,并取以前年度保持一致。

2.财务报告内部掌握缺点认定尺度

公司肯定的财务报告内部掌握缺点评价的定量尺度以下:

目标称号

严重缺点定量尺度

主要缺点定量尺度

一样平常缺点定量尺度

兼并报表层面的税前净利润的比例(花样要求:%)

 严重缺点:错报≥利润总额5%;

主要缺点:利润总额3%≤错报<利润总额5%;

一样平常缺点:错报<利润总额3%

兼并报表层面的资产总额的比例(花样要求:%)

严重缺点:错报≥资产总额1%

主要缺点:资产总额0.5%≤错报<资产总额1%

一样平常缺点:错报<资产总额0.5%

兼并报表层面的净资产的比例(花样要求:%)

严重缺点:错报≥净资产总额1%

主要缺点:净资产总额0.5%≤错报<净资产总额0.5%

一样平常缺点:错报<净资产总额0.5%

兼并报表层面的业务支出比例(花样要求:%)

严重缺点:错报≥业务支出1%

主要缺点:业务支出0.5%≤错报<业务支出1%

一样平常缺点:错报<业务支出0.5%

公司肯定的财务报告内部掌握缺点评价的定性尺度以下:

缺点性子

定性尺度

严重缺点

对之前宣布的财务报表停止重报,以反应对毛病或舞弊致使的错报的改正;审计师发现出公司当期的财务报表重大错报,但该错报最后没有被公司关于财务报告的内部掌握发明。审计委员会对公司内部财务报告及关于财务报告的内部掌握的监视生效;合规性羁系本能机能生效,违背法例的行动能够对财务报告的可靠性发生严重影响。

主要缺点

发明触及初级管理层的任何水平的舞弊行动;已背管理层报告请示但经由公道限期后,管理层仍旧没有对主要缺点停止改正。

一样平常缺点

一样平常缺点是指除上述严重缺点、主要缺点以外的其他掌握缺点。

3.非财务报告内部掌握缺点认定尺度

公司肯定的非财务报告内部掌握缺点评价的定量尺度以下:

目标称号

严重缺点定量尺度

主要缺点定量尺度

一样平常缺点定量尺度

间接财产损失

人民币1000 万元(露1000万元)以上

人民币500 万元(露500 万)以上,人民币1000 万元以下

人民币500 万元以下

公司肯定的非财务报告内部掌握缺点评价的定性尺度以下:

缺点性子

定性尺度

严重缺点

 对存在的缺点如不接纳任何步伐,有较大能够致使掌握目的严峻的偏离。

主要缺点

对存在的缺点如不接纳任何步伐,有较大能够致使掌握目的严峻的偏离。

一样平常缺点

对存在的缺点如不接纳任何步伐,有可能致使掌握目的较小局限的偏离。

(三).内部掌握缺点认定及整改状况

1.财务报告内部掌握缺点认定及整改状况

1.1.严重缺点

讲演期内公司是不是存在财务报告内部掌握严重缺点

 

1.2.主要缺点

讲演期内公司是不是存在财务报告内部掌握主要缺点

 

1.3.一样平常缺点

讲演期内发明公司存在财务报告内部掌握一样平常缺点一项。

1.4.经由上述整改,于内部掌握评价讲演基准日,公司是不是存在未完成整改的财务报告内部掌握严重缺点

 

1.5.经由上述整改,于内部掌握评价讲演基准日,公司是不是存在未完成整改的财务报告内部掌握主要缺点

 

2.非财务报告内部掌握缺点认定及整改状况

2.1.严重缺点

讲演期内公司是不是发明非财务报告内部掌握严重缺点

 

2.2.主要缺点

讲演期内公司是不是发明非财务报告内部掌握主要缺点

 

2.3.一样平常缺点

讲演期内发明公司非财务报告内部掌握一般性缺点六项。

2.4.经由上述整改,于内部掌握评价讲演基准日,公司是不是发明未完成整改的非财务报告内部掌握严重缺点

 

2.5.经由上述整改,于内部掌握评价讲演基准日,公司是不是发明未完成整改的非财务报告内部掌握主要缺点

 

四、其他内部掌握相干重大事项阐明

1.上一年度内部掌握缺点整改状况

 

2016年公司内部掌握评价:讲演期内公司不存在财务报告内部掌握严重缺点、主要缺点;凭据非财务报告内部掌握缺点的认定尺度,讲演期内未发明公司非财务报告内部掌握严重缺点、主要缺点,认定一般性缺点九项;义务单元对存在的一般性缺点发生的缘由均停止了缘由剖析,并制订了响应的整改措施,经对义务单元泛起的一般性缺点整改状况停止跟踪考证,悉数缺点获得整改。

2.本年度内部掌握运转状况及下一年度革新偏向

 

公司各相干职能部门及子公司根据《企业内部掌握根基范例》、《企业内部掌握评价指引》、《公司章程》、《洛阳玻璃股份有限公司内控手册》等相关规定和要求,根据本部门、本单元的业务流程和风险掌握矩阵并遵照内部掌握的正当、周全、主要、有用、制衡、顺应和本钱效益的原则,展开内部风险掌握事情,正在公司内部的各个业务环节实行了有用的内部掌握步伐,构成了健全的内部控制系统,正在公司经营管理各个关键环节如财务管理、联系关系生意业务、对外包管、严重投资、信息表露等方面施展了管理的掌握感化。2018年,盘绕公司年度运营目标,以实行邃密管理和做好本钱掌握为根蒂根基,严控应收账款风险,低落库存和资金占用,以更好天提拔优化公司产业结构和产物红利才能。

3.其他重大事项阐明

 

 

 

董事长(曾经董事会受权):张冲

洛阳玻璃股份有限公司

2018年3月22日